證券代碼：002194 證券簡稱：武漢凡谷 公告編號：2021-040

一、重要提示

本半年度報告摘要來自半年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應當?shù)阶C監(jiān)會指定媒體仔細閱讀半年度報告全文。

除下列董事外，其他董事親自出席了審議本次半年報的董事會會議

非標準審計意見提示

□ 適用 √ 不適用

董事會審議的報告期普通股利潤分配預案或公積金轉增股本預案

□ 適用 √ 不適用

公司計劃不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。

董事會決議通過的本報告期優(yōu)先股利潤分配預案

□ 適用 √ 不適用

二、公司基本情況

1、公司簡介

2、主要財務數(shù)據(jù)和財務指標

公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)

□ 是 √ 否

3、公司股東數(shù)量及持股情況

單位：股

注：上述股東王征與公司獨立董事王征女士重名，非同一人。

4、控股股東或實際控制人變更情況

控股股東報告期內變更

□ 適用 √ 不適用

公司報告期控股股東未發(fā)生變更。

實際控制人報告期內變更

□ 適用 √ 不適用

公司報告期實際控制人未發(fā)生變更。

5、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無優(yōu)先股股東持股情況。

6、在半年度報告批準報出日存續(xù)的債券情況

□ 適用 √ 不適用

三、重要事項

影響公司半年度經營業(yè)績的主要因素如下：

1、行業(yè)情況

公司所處的射頻器件制造業(yè)位于通信產業(yè)鏈的上游，交付的產品經過設備集成商的集成后最終安裝于移動運營商投資建設的移動基站中，而移動基站屬于通信網絡的基礎設施，其投資規(guī)模和速度與各國對通信產業(yè)的支持力度息息相關，所以射頻器件制造業(yè)的行業(yè)規(guī)模最終取決于通信網絡的建設速度和各國的支持力度。

報告期內，全球4G和5G網絡依然同步投資建設，但受新冠肺炎疫情影響，各國政府及運營商對通信產業(yè)資本支出持不同態(tài)度，部分國家經濟階段性停擺和衰退的情況繼續(xù)發(fā)生，暫時推遲了通信產業(yè)資本資出，部分國家希望通過通信產業(yè)投資刺激或拉動經濟。國內方面，根據(jù)工業(yè)和信息化部公布的數(shù)據(jù)——截至今年6月末，移動電話基站總數(shù)達948萬個，比上年末凈增17萬個。其中，4G基站總數(shù)為584萬個，占比為61.6%；5G基站總數(shù)96.1萬個，其中1-6月新建19萬個。工業(yè)和信息化部計劃今年新建5G基站60萬個以上，由此可見，報告期內，國內5G基站建設未達預期。2021年7月18日，我國廣電及我國移動48萬站的5G 700M無線網主設備集中采購招標結果正式公布；2021年8月1日，我國電信及我國聯(lián)通24.2萬站的2.1GHz 5G SA建設工程無線主設備聯(lián)合集中采購招標結果正式公布。上述集采落地將對公司所處的行業(yè)及產業(yè)鏈帶來催化和提振。

2、國際貿易摩擦影響

報告期內，國際政治、經濟形勢日益復雜，中美貿易摩擦持續(xù)反復，外國政府對我國科技企業(yè)繼續(xù)加壓。同時，由于受到來自外國政府的影響，全球有數(shù)量不少的國家選擇放棄使用我國移動通信設備集成商的5G網絡設備，這些對公司所處的市場環(huán)境及產業(yè)鏈亦產生了一定的影響。

3、競爭格局

3G/4G 時代，通信基站主要采用傳統(tǒng)金屬腔體濾波器，5G 時代Massive MIMO（大型矩陣天線技術）和有源天線技術的運用使陶瓷介質濾波器成為構造基站AAU 的重要技術方案之一。伴隨著移動通信技術的迭代演進，原老牌射頻器件廠商在技術、質量、交付、成本、響應及服務等方面的全方位競爭依然激烈，同時，隨著陶瓷介質濾波器的大規(guī)模應用，以往主營介質材料的廠商也加入了5G濾波器的競爭，且部分競爭對手亦通過資本市場融資，行業(yè)格局重新洗牌。

4、內部運營

報告期內，面對上述復雜的經營環(huán)境，公司管理層帶領全體員工主動適應市場變化，積極修煉內功，繼續(xù)深耕通信射頻器件業(yè)務，實現(xiàn)了公司穩(wěn)步發(fā)展。報告期內，公司實現(xiàn)營業(yè)收入871,729,152.17元，同比增長25.84%，其中發(fā)往國外產品的營業(yè)收入307,660,598.07元，同比增長207.83%；公司實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤129,209,418.78元，同比增長61.26%。

（1）市場拓展及技術突破方面

報告期內，公司繼續(xù)保持與客戶的密切溝通，主要客戶關系進一步強化，對老客戶新業(yè)務進行深度挖掘，與傳統(tǒng)的濾波器業(yè)務形成合力，更大程度地向客戶突顯核心戰(zhàn)略供應商應有的價值。

報告期內，公司重點突破寬頻方面的技術，主要應用在4G、5G，共站使用，多T多R，研發(fā)中心成立多個不同領域的攻關團隊，從設計到生產全面攻克，取得了客戶認可，在廣電700M和電聯(lián)項目上均獲得了較好的市場份額。

報告期內，公司重點開拓了微波天線和AFU市場。微波天線已經本地建廠，圍繞客戶物流輻射范圍，依托和整合優(yōu)化當?shù)貙I(yè)供應鏈，保證和提升產品的成本和物流優(yōu)勢，大部分口徑天線投入生產和批量交付；在此基礎上將協(xié)同、配合客戶研發(fā)、導入更多系列產品；AFU已經在客戶端取得重大突破，并加大了人才投入和產品范圍，建立了測試場。同時，海外客戶介質波導濾波器進入小批量認證階段。

另外，公司在環(huán)形器、結構件、5G抗干擾器件、陶瓷等多個新業(yè)務方面持續(xù)發(fā)力，正式成為多個新客戶的供應商，同時部分新業(yè)務進入核心客戶資源池并進入產品開發(fā)測試驗證階段，部分新業(yè)務進入了投標階段，獲取了正式訂單。

（2）成本管控方面

報告期內，公司所面臨的市場競爭依然激烈，同時受全球政治、經濟及新冠肺炎疫情等因素影響，公司主要原材料（鋁錠、銅、銀板、錫、鋼等大宗金屬原材料及化工、電子元器件等物料）價格、國際物流運輸價格出現(xiàn)大幅上漲，導致公司成本壓力大幅上升。公司基于客戶價格目標反向推動成本目標，加大了費用管控和優(yōu)化力度，通過目標導向牽引、業(yè)務改善推進、人員定編管理等措施，從設計方案優(yōu)化、BOM材料、生產工序與工藝等方面全流程降成本，推進內部運營改善，提升公司產品競爭力。

報告期內，公司持續(xù)加大自動化整線投入，復制多臺成熟的關鍵工序設備，有效降低了人力成本，提高了產品質量；自動調試設備持續(xù)大量投入并開始批量使用，降低了對調試人員的依賴。

（3）彈性安全供應鏈構建方面

報告期內，面對外部壓力，公司與客戶、供應商積極溝通，及時關注市場需求變化，加強長周期物料風險備料，并持續(xù)推動內部進行物料的補充、優(yōu)化、替換，以應對海外政治與疫情的不確定性，保障供應鏈安全。同時，供應鏈加強精細化管理，優(yōu)化交付效率，保障產品及時穩(wěn)定交付，提高交付彈性。

（4）合規(guī)治理及人才激勵方面

報告期內，公司以證監(jiān)會部署的上市公司治理自查活動為契機，進一步規(guī)范公司治理結構，加強內控制度建設，強化內控體系運行監(jiān)督，完善風險控制體系，并推行了新一期股權激勵計劃，推動公司健康、穩(wěn)步發(fā)展。

（5）對外投資方面

報告期內，公司依托產業(yè)基金在ICT等賽道繼續(xù)布局，長沙華業(yè)高創(chuàng)、蘇州深信華遠及恒睿三號已完成對光彩芯辰（浙江）科技有限公司、上海眼控科技股份有限公司、芯河半導體科技（無錫）有限公司、四川神光石英科技有限公司、蘇州科韻激光科技有限公司、珠海智融科技有限公司、福瑞泰克（浙江）智能科技有限公司、隨機漫步（上海）體育科技有限公司、武漢市聚芯微電子有限責任公司等項目的投資。

武漢凡谷電子技術股份有限公司

董事長 楊紅

二二一年八月十三日

證券代碼：002194 證券簡稱：武漢凡谷 公告編號：2021-041

武漢凡谷電子技術股份有限公司

第七屆董事會第四次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

武漢凡谷電子技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會第四次會議分別于2021年8月3日、2021年8月6日以電子郵件方式發(fā)出會議通知、補充會議通知及相關議案，于2021年8月13日上午9：30在武漢市江夏區(qū)藏龍島科技園九鳳街5號公司4號樓3樓1號會議室以現(xiàn)場結合通訊方式召開。應參加本次會議的董事9名，實際參加會議的董事9名（因新冠肺炎疫情防控原因，副董事長吳昊先生、董事孟凡博先生、鐘偉剛先生、獨立董事王征女士、馬洪先生、唐斌先生以通訊的方式參加本次會議），公司全體監(jiān)事和高級管理人員列席了會議，會議由董事長楊紅女士主持。會議召開程序符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規(guī)定。與會的董事經過認真審議，通過了以下決議：

一、審議通過了《公司2021年半年度報告及其摘要》；

表決結果：本議案以9票贊同、0票反對、0票棄權獲得通過。

《武漢凡谷電子技術股份有限公司2021年半年度報告全文》登載于巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn），《武漢凡谷電子技術股份有限公司2021年半年度報告摘要》同時刊登于公司指定信息披露媒體《》、《證券日報》、《我國證券報》、《上海證券報》。

二、審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權價格的議案》；

主要內容：

根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》等有關規(guī)定，經公司2019年第一次臨時股東大會授權，董事會同意因公司2021年年度權益分派方案實施完畢，對公司2019年股票期權激勵計劃的行權價格進行相應調整。本次調整完成后，公司股票期權激勵計劃的行權價格由5.25元/股調整為5.10元/股。

具體內容詳見公司同日刊登于巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）的《武漢凡谷電子技術股份有限公司關于調整2019年股票期權激勵計劃行權價格的公告》。

表決結果：董事楊紅女士、朱暉先生、鐘偉剛先生為公司2019年股票期權激勵計劃首次授予的激勵對象，董事夏勇先生為公司2019年股票期權激勵計劃預留權益授予的激勵對象，對本議案進行了回避表決。

上述4名關聯(lián)董事回避后，參加本議案表決的非關聯(lián)董事5名，本議案以5票贊同、0票反對、0票棄權獲得通過。

公司獨立董事、監(jiān)事會分別對此項議案出具了獨立意見、審核意見，意見內容同日刊登于巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。

公司聘請的本次股權激勵計劃的獨立財務顧問太平洋證券股份有限公司對此項議案發(fā)表了專業(yè)意見，《太平洋證券股份有限公司關于武漢凡谷電子技術股份有限公司2019年股票期權激勵計劃行權價格調整,首次授予部分及預留授予部分第二個行權期行權條件成就之獨立財務顧問報告》同日刊登于巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。

公司聘請的本次股權激勵計劃的專項法律顧問國浩律師（武漢）事務所對此項議案發(fā)表了專業(yè)意見，《國浩律師（武漢）事務所關于武漢凡谷電子技術股份有限公司2019年股票期權激勵計劃行權價格調整及第二個行權期行權條件成就之法律意見書》同日刊登于巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。

三、審議通過了《關于2019年股票期權激勵計劃首次授予部分第二個行權期行權條件成就的議案》；

主要內容：

根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》、《2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規(guī)定，經公司2019年第一次臨時股東大會授權，董事會認為公司2019年股票期權激勵計劃首次授予部分第二個行權期可行權的條件已滿足，公司86名激勵對象在第二個行權期可行權股票期權數(shù)量為421.20萬份（實際行權數(shù)量以我國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記為準），行權價格為5.10元/股。

具體內容詳見公司同日刊登于巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）《武漢凡谷電子技術股份有限公司關于2019年股票期權激勵計劃首次授予部分及預留授予部分第二個行權期行權條件成就的公告》。

表決結果：董事楊紅女士、朱暉先生、鐘偉剛先生為公司2019年股票期權激勵計劃首次授予的激勵對象，對本議案進行了回避表決。

上述3名關聯(lián)董事回避后，參加本議案表決的非關聯(lián)董事6名，本議案以6票贊同、0票反對、0票棄權獲得通過。

四、審議通過了《關于2019年股票期權激勵計劃預留授予部分第二個行權期行權條件成就的議案》；

主要內容：

根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》、《2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規(guī)定，經公司2019年第一次臨時股東大會授權，董事會認為公司2019年股票期權激勵計劃預留授予部分第二個行權期可行權的條件已滿足，公司10名激勵對象在第二個行權期可行權股票期權數(shù)量為52.92萬份（實際行權數(shù)量以我國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記為準），行權價格為5.10元/股。

具體內容詳見公司同日刊登于巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）的《武漢凡谷電子技術股份有限公司關于2019年股票期權激勵計劃首次授予部分及預留授予部分第二個行權期行權條件成就的公告》。

表決結果：董事夏勇先生為公司2019年股票期權激勵計劃預留授予的激勵對象，對本議案進行了回避表決。

上述關聯(lián)董事回避后，參加本議案表決的非關聯(lián)董事8名，本議案以8票贊同、0票反對、0票棄權獲得通過。

五、審議通過了《關于向銀行申請授信額度并給予相應授權的議案》；

主要內容：

根據(jù)公司目前的實際經營情況和業(yè)務安排，董事會同意公司向相關商業(yè)銀行申請總額人民幣3.9億元的綜合授信額度，主要用于流動資金貸款、銀行承兌匯票的開立及貼現(xiàn)、保函等信貸業(yè)務，授信額度有效期自簽署授信協(xié)議之日起一年。同時，授權公司董事長簽署相關法律文件。

單位：億元

表決結果：本議案以9票贊同、0票反對、0票棄權獲得通過。

根據(jù)《公司章程》關于董事會決策權限的規(guī)定，本議案經董事會審議通過后即生效。

六、審議通過了《關于增加2021年度日常關聯(lián)交易預計的議案》；

主要內容：

隨著外部市場環(huán)境的變化，董事會同意公司增加2021年度日常關聯(lián)交易預計不超過790萬元，即增加2021年度向武漢正維電子技術有限公司采購原材料（接收處理機相關產品及技術服務）日常關聯(lián)交易預計不超過790萬元。

具體內容詳見公司同日刊登于巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）的《武漢凡谷電子技術股份有限公司關于增加2021年度日常關聯(lián)交易預計的公告》。

表決結果：本議案涉及關聯(lián)交易事項，關聯(lián)董事孟凡博先生回避后，參加本議案表決的非關聯(lián)董事8名，本議案以8票贊同、0票反對、0票棄權獲得通過。

公司獨立董事對該事項發(fā)表了事前認可意見和同意的獨立意見，意見內容詳見巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

武漢凡谷電子技術股份有限公司

董 事 會

二二一年八月十六日

證券代碼：002194 證券簡稱：武漢凡谷 公告編號：2021-045

武漢凡谷電子技術股份有限公司

第七屆監(jiān)事會第四次會議決議公告

本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

武漢凡谷電子技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆監(jiān)事會第四次會議分別于2021年8月3日、2021年8月6日以電子郵件方式發(fā)出會議通知、補充會議通知及相關議案，于2021年8月13日以通訊方式召開。應參加本次會議的監(jiān)事3名，實際參加會議的監(jiān)事3名，會議由監(jiān)事會主席李艷華女士主持。會議召開程序符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規(guī)定。與會的監(jiān)事經過認真審議，通過了以下議案：

一、以三票同意、零票反對、零票棄權審議通過了《公司2021年半年度報告及其摘要》；

經審核，監(jiān)事會認為：董事會編制和審核武漢凡谷電子技術股份有限公司 2021年半年度報告的程序符合法律、行政法規(guī)和我國證監(jiān)會的規(guī)定，報告內容 真實、準確、完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述 或重大遺漏。

二、以三票同意、零票反對、零票棄權審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權價格的議案》；

經審核，監(jiān)事會認為：公司因2021年年度權益分派方案實施完畢，故而對公司2019年股票期權激勵計劃的行權價格進行相應調整。本次調整完成后，2019年股票期權激勵計劃首次及預留授予股票期權的行權價格為5.10元/股。上述調整履行了必要的審核程序，符合公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》以及相關法規(guī)的規(guī)定，不存在損害股東利益的情況。

《武漢凡谷電子技術股份有限公司關于調整2019年股票期權激勵計劃行權價格的公告》全文登載于巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。

三、以三票同意、零票反對、零票棄權審議通過了《關于2019年股票期權激勵計劃首次授予部分第二個行權期行權條件成就的議案》；

公司監(jiān)事會對激勵對象名單進行核查后認為，公司首次授予的86名激勵對象行權資格合法有效，滿足公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》設定的首次授予部分股票期權第二個行權期的行權條件，同意公司為首次授予的86名激勵對象辦理第二個行權期的421.20萬份股票期權的行權手續(xù)。

《武漢凡谷電子技術股份有限公司關于2019年股票期權激勵計劃首次授予部分及預留授予部分第二個行權期行權條件成就的公告》全文登載于巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。

四、以三票同意、零票反對、零票棄權審議通過了《關于2019年股票期權激勵計劃預留授予部分第二個行權期行權條件成就的議案》；

公司監(jiān)事會對激勵對象名單進行核查后認為，公司預留授予的10名激勵對象行權資格合法有效，滿足公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》設定的預留授予部分股票期權第二個行權期的行權條件，同意公司為預留授予的10名激勵對象辦理第二個行權期的52.92萬份股票期權的行權手續(xù)。

五、以三票同意、零票反對、零票棄權審議通過了《關于增加2021年度日常關聯(lián)交易預計的議案》；

經審核，監(jiān)事會認為：本次增加2021年度日常關聯(lián)交易預計的決策程序符合相關法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，依據(jù)市場公允價格確定交易價格，遵循了公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東利益的情形。因此，監(jiān)事會同意本次增加2021年度日常關聯(lián)交易預計事項。

《武漢凡谷電子技術股份有限公司關于增加2021年度日常關聯(lián)交易預計的公告》全文登載于巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。

監(jiān) 事 會

二二一年八月十六日

證券代碼：002194 證券簡稱：武漢凡谷 公告編號：2021-043

武漢凡谷電子技術股份有限公司

關于2019年股票期權激勵計劃首次授予部分及預留授予部分

第二個行權期行權條件成就的公告

特別提示：

1、公司 2019年股票期權激勵計劃中首次授予部分股票期權第二個行權期行權條件已成就，可行權的激勵對象共86人，可行權的股票期權數(shù)量為421.20萬份，占目前公司總股本比例為0.62%；預留授予部分股票期第二個行權期行權條件亦已成就，可行權的激勵對象共10人，可行權的股票期權數(shù)量為52.92萬份，占目前公司總股本比例為0.08%；首次授予部分與預留授予部分股票期權的行權價格皆為 5.10元/股。

2、本次行權采用集中行權模式。

3、本次可行權股票期權若全部行權，公司股份仍具備上市條件。

4、本次行權事宜需向深圳證券交易所、我國證券登記結算有限責任公司深圳分公司申請辦理相關手續(xù)，屆時將另行披露行權結果公告，敬請投資者注意。

武漢凡谷電子技術股份有限公司（以下簡稱“公司”或“武漢凡谷”）2019年股票期權激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）首次授予部分及預留授予部分第二個行權期行權條件已經成就，經第七屆董事會第四次會議審議通過，符合行權條件的96名激勵對象可行權的股票期權數(shù)量為474.12萬份，行權價格為5.10元/股，現(xiàn)對相關事項說明如下：

一、本次激勵計劃已履行的決策程序和批準情況

1、2019年1月29日，公司召開第六屆董事會第十五次（臨時）會議和第六屆監(jiān)事會第六次（臨時）會議，審議通過了《關于<公司2019年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于<公司2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》。同時，第六屆董事會第十五次（臨時）會議審議通過了《關于提請公司股東大會授權董事會辦理公司2019年股票期權激勵計劃相關事宜的議案》、《關于召開公司2019年第一次臨時股東大會的議案》，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，獨立財務顧問出具了《關于<武漢凡谷電子技術股份有限公司2019年股票期權激勵計劃（草案）>之獨立財務顧問報告》，律師事務所出具了《關于<武漢凡谷電子技術股份有限公司2019年股票期權激勵計劃>之法律意見書》。

2、公司對授予的激勵對象名單的姓名和職務在公司內部進行了公示，公示期為自2019年1月30日起至2019年2月12日止。在公示期內，公司未收到任何員工對于本次激勵對象的異議，并于2019年2月15日披露了《監(jiān)事會關于公司2019年股票期權激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

3、2019年2月20日，公司召開2019年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于<公司2019年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于<公司2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于提請公司股東大會授權董事會辦理公司2019年股票期權激勵計劃相關事宜的議案》。

4、2019年2月21日，公司披露了《關于2019年股票期權激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2019年3月1日，公司召開第六屆董事會第十六次（臨時）會議和第六屆監(jiān)事會第七次（臨時）會議，審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃相關事項的議案》、《關于向激勵對象授予股票期權的議案》，鑒于1名激勵對象（佘文明）在知悉公司籌劃股權激勵計劃事項后至公司公開披露股權激勵計劃期間存在買賣股票的行為，根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》第三十八條規(guī)定，該激勵對象不再具備激勵資格。根據(jù)《武漢凡谷電子技術股份有限公司2019年股票期權激勵計劃（草案）》的規(guī)定和公司2019年第一次臨時股東大會的授權，董事會對本次激勵計劃授予的激勵對象及授予數(shù)量進行調整，調整后公司首次授予的激勵對象人數(shù)由88人調整為87人，首次授予的股票期權由798.00萬份調整為792.00萬份；預留權益由112.00萬份調整為118.00萬份。除上述調整外，其他條款未作任何改動。經董事會審議確定2019年3月1日為股票期權的首次授予日，授予股票期權792.00萬份，行權價格為6.40元/股，激勵對象為87人。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次授予股票期權的激勵對象名單進行了核實。獨立財務顧問出具了《關于<武漢凡谷電子技術股份有限公司2019年股票期權激勵計劃股票期權授予相關事項>之獨立財務顧問報告》，律師事務所出具了《關于<武漢凡谷電子技術股份有限公司2019年股票期權激勵計劃調整及首次授予相關事項>之法律意見書》。

6、2019年4月10日，公司完成了《2019年股票期權激勵計劃（草案）》所涉及的股票期權的首次授予登記工作。2019年股票期權激勵計劃首次授予完成的股票期權權益數(shù)量為792.00萬份，激勵對象為87人。

7、2019年5月30日，公司召開第六屆董事會第二十次（臨時）會議和第六屆監(jiān)事會第十一次（臨時）會議，審議通過了《關于向激勵對象授予預留部分股票期權的議案》。經董事會審議確定2019年5月30日為股票期權的預留權益授予日，授予股票期權118.00萬份，行權價格為6.40元/股，激勵對象為11人。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，獨立財務顧問出具了《關于<武漢凡谷電子技術股份有限公司2019年股票期權激勵計劃預留授予事項>之獨立財務顧問報告》，律師事務所出具了《關于<武漢凡谷電子技術股份有限公司2019年股票期權激勵計劃預留權益授予>之法律意見書》。

8、2019年7月4日，公司完成了《2019年股票期權激勵計劃（草案）》所涉及的股票期權的預留授予登記工作。2019年股票期權激勵計劃預留授予完成的股票期權權益數(shù)量為118.00萬份，激勵對象為11人。

9、2021年6月4日，公司召開第六屆董事會第二十六次（臨時）會議和第六屆監(jiān)事會第十五次（臨時）會議，審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權價格、數(shù)量及注銷部分股票期權的議案》、《關于2019年股票期權激勵計劃首次授予部分第一個行權期行權條件成就的議案》等議案。因公司實施2018、2019年度權益分派方案、激勵對象離職等原因，董事會同意對本次激勵計劃的行權價格、數(shù)量進行調整，并注銷部分股票期權。本次調整完成后，公司股票期權激勵計劃有效期內剩余的股票期權數(shù)量調整為1,053.60萬份，其中首次授予股票期權數(shù)量調整為936萬份，激勵對象調整為86人；預留授予股票期權數(shù)量調整為117.60萬份，激勵對象調整為10人；行權價格由6.40元/股調整為5.25元/股。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，獨立財務顧問出具了《關于<武漢凡谷電子技術股份有限公司2019年度股票期權激勵計劃調整，注銷部分股票期權及第一個行權期行權條件成就>之獨立財務顧問報告》，律師事務所出具了《關于<武漢凡谷電子技術股份有限公司調整2019年股票期權激勵計劃行權價格、期權數(shù)量、注銷部分股票期權及首次授予股票期權第一個行權期符合行權條件>之法律意見書》。

10、2021年8月5日，公司召開第六屆董事會第二十七次會議和第六屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關于2019年股票期權激勵計劃預留授予部分第一個行權期行權條件成就的議案》等議案，獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，獨立財務顧問出具了《關于<武漢凡谷電子技術股份有限公司2019年股票期權激勵計劃預留授予部分股票期權第一個行權期行權條件成就事項>之獨立財務顧問報告》，律師事務所出具了《關于<武漢凡谷電子技術股份有限公司2019年股票期權激勵計劃預留授予部分第一個行權期符合行權條件>之法律意見書》。

11、2021年8月13日，公司召開第七屆董事會第四次會議和第七屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權價格的議案》、《關于2019年股票期權激勵計劃首次授予部分第二個行權期行權條件成就的議案》、《關于2019年股票期權激勵計劃預留授予部分第二個行權期行權條件成就的議案》等議案，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，獨立財務顧問出具了《關于<武漢凡谷電子技術股份有限公司2019年股票期權激勵計劃行權價格調整,首次授予部分及預留授予部分第二個行權期行權條件成就>之獨立財務顧問報告》，律師事務所出具了《關于<武漢凡谷電子技術股份有限公司2019年股票期權激勵計劃行權價格調整及第二個行權期行權條件成就>之法律意見書》。

二、本次實施的激勵計劃內容與已披露的激勵計劃存在差異的說明

1、2021年6月4日，公司召開第六屆董事會第二十六次（臨時）會議和第六屆監(jiān)事會第十五次（臨時）會議，審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權價格、數(shù)量及注銷部分股票期權的議案》等議案。具體情況如下：

根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》、《2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規(guī)定，經公司2019年第一次臨時股東大會授權，同意因公司實施2018、2019年度權益分派方案、激勵對象離職等原因，對2019年股票期權激勵計劃的行權價格、數(shù)量進行調整，并注銷部分期權。

鑒于原激勵對象胡丹（首次授予激勵對象，授予股票期權數(shù)量12萬份）、羅愛國（預留授予激勵對象，授予股票期權數(shù)量20萬份）因個人原因離職，根據(jù)公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定，對上述兩名不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權合計32萬份予以注銷。本次注銷完成后，公司本次股票期權激勵計劃有效期內剩余的股票期權數(shù)量為878萬份，激勵對象調整為96人，其中首次授予股票期權數(shù)量調整為780萬份，激勵對象調整為86人；預留授予股票期權數(shù)量調整為98萬份，激勵對象調整為10人。

公司因2018年年度權益分派方案、2019年年度權益分派方案實施完畢，故而對公司2019年股票期權激勵計劃的行權價格、數(shù)量進行相應調整。本次調整完成后，公司股票期權激勵計劃有效期內剩余的股票期權數(shù)量由878萬份調整為1,053.60萬份，其中首次授予股票期權數(shù)量調整為936萬份，預留授予股票期權數(shù)量調整為117.60萬份，行權價格由6.40元/股調整為5.25元/股。

2、2021年8月13日，公司召開第七屆董事會第四次會議和第七屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權價格的議案》。具體情況如下：

鑒于公司2021年年度權益分派方案已實施完畢，根據(jù)公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》等相關規(guī)定，故而對公司2019年股票期權激勵計劃行權價格進行調整，首次及預留授予股票期權的行權價格由5.25元/股調整為5.10元/股。

上述調整及注銷情況詳見公司分別于2021年6月5日、2021年6月16日、2021年8月16日刊登于巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）的《關于調整2019年股票期權激勵計劃行權價格、數(shù)量及注銷部分股票期權的公告》、《關于2019年股票期權激勵計劃股票期權數(shù)量和行權價格調整完成以及部分股票期權注銷完成的公告》、《關于調整2019年股票期權激勵計劃行權價格的公告》。

除上述調整以外，本次實施的股權激勵計劃與已披露的激勵計劃不存在差異。

三、本次激勵計劃第二個行權期行權條件成就的說明

（一）首次授予部分股票期權第二個行權期行權條件成就的說明

1、首次授予部分股票期權第二個等待期已屆滿

本激勵計劃首次授予的股票期權的行權期及各期行權時間安排如下表所示：

經核查，董事會認為：公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》首次授予期權登記完成日為2019年4月10日，第二個等待期已于2021年4月9日屆滿，可以進行行權安排。

2、首次授予部分股票期權行權條件成就情況說明

綜上所述，董事會認為：公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》中設定的首次授予部分股票期權第二個行權期行權條件已經成就，根據(jù)公司2019年第一次臨時股東大會對董事會的授權，同意公司按照激勵計劃的相關規(guī)定辦理首次授予部分股票期權第二個行權期的相關行權事宜。

（二）預留授予部分股票期權第二個行權期行權條件成就的說明

1、預留授予部分股票期權第二個等待期已屆滿

本激勵計劃預留授予的股票期權的行權期及各期行權時間安排如下表所示：

經核查，董事會認為，公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》預留授予期權登記完成日為2019年7月4日，第二個等待期已于2021年7月3日屆滿，可以進行行權安排。

2、預留授予部分股票期權行權條件成就情況說明

綜上所述，董事會認為：公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》中設定的預留授予部分股票期權第二個行權期行權條件已經成就，根據(jù)公司2019年第一次臨時股東大會對董事會的授權，同意公司按照激勵計劃的相關規(guī)定辦理預留授予部分股票期權第二個行權期的相關行權事宜。

四、本次行權股票來源及行權具體安排

（一）首次授予部分股票期權第二個行權期可行權的具體安排

1、股票期權簡稱：凡谷JLC1

2、股票期權代碼：037810

3、股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行的 A 股普通股股票

4、根據(jù)公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定，首次授予部分股票期權第二個行權期可行權的股票數(shù)量為獲授股票期權總數(shù)的45%。本次可行權的股票期權數(shù)量為421.20萬份，激勵對象共計86名，具體情況如下：

注：實際行權數(shù)量以我國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記為準。《武漢凡谷電子技術股份有限公司2019年股票期權激勵計劃首次授予部分第二個行權期可行權激勵對象名單》詳見公司指定信息披露網站巨潮資訊網。

5、本次可行權股票期權的行權價格為5.10元/股。

若激勵對象在行權前公司有資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股或縮股等事項，應對股票期權數(shù)量和行權價格進行相應的調整。

6、可行權日：可行權日必須為交易日，但不得在下列期間內行權：

（1）公司定期報告公告前三十日內，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前三十日起算，至公告前一日；

（2）公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前十日內；

（3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內；

（4）我國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的其她期間。

7、本次行權方式為集中行權。

（二）預留授予部分股票期權第二個行權期可行權的具體安排

1、股票期權簡稱：凡谷JLC2

2、股票期權代碼：037829

3、股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行的 A 股普通股股票

4、根據(jù)公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定，預留授予股票期權第二個行權期可行權的股票數(shù)量為獲授股票期權總數(shù)的45%。本次可行權的股票期權數(shù)量為52.92萬份，激勵對象共計10名。具體情況如下：

注：實際行權數(shù)量以我國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記為準。《2019年股票期權激勵計劃預留授予部分第二個行權期可行權激勵對象名單》詳見公司指定信息披露網站巨潮資訊網。

五、參與激勵的董事、高級管理人員在本公告日前6個月買賣公司股票情況

上述參與本次激勵計劃的董事、高級管理人員將遵守《證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》等相關法律法規(guī)中關于董事、高級管理人員禁止短線交易的相關規(guī)定，在本次激勵計劃行權期內合法行權。

六、本次行權對公司股權結構和上市條件的影響

本次行權對公司股權結構不會產生重大影響，本次激勵計劃期權行權完成后，公司股權分布仍具備上市條件。

七、行權專戶資金的管理和使用計劃

公司2019年股票期權激勵計劃首次授予部分股票期權及預留授予部分股票期權第二個行權期行權所募集資金存儲于行權專戶，用于補充公司流動資金。

八、激勵對象繳納個人所得稅的資金安排和繳納方式

激勵對象繳納個人所得稅的資金由激勵對象自行承擔，所得稅的繳納采用公司代收代繳的方式。

九、不符合條件的股票期權處理方式

1、符合行權條件的激勵對象必須在計劃規(guī)定的行權期內行權，在行權期內未行權或未全部行權的股票期權，不得轉入下個行權期，該部分股票期權自動失效，由公司注銷。

2、不符合行權條件的股票期權將由公司注銷。

十、本次股票期權行權對公司財務狀況和經營成果的影響

首次授予部分股票期權第二個行權期可行權的激勵對象人數(shù)為86人，股票期權總量為421.20萬份；預留授予部分股票期權第二個行權期可行權的激勵對象人數(shù)為10人，股票期權總量為52.92萬份，共計可行權期權數(shù)量為474.12萬份。本次行權的股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行的 A 股普通股股票，如果本次可行權期權全部行權，公司總股本將增加474.12萬股，將影響和攤薄公司基本每股收益和凈資產收益率，具體影響以經會計師審計的數(shù)據(jù)為準。

在可行權日之前，公司已經根據(jù)股票期權在授予日的公允價值計入當期的管理費用，同時計入資本公積中的其他資本公積，在行權日，公司僅根據(jù)實際行權數(shù)量，確認股本和股本溢價，同時將等待期內確認的與本次實際行權數(shù)量對應的 “資本公積—其他資本公積”轉入“資本公積—股本溢價”。

2019年股票期權激勵計劃首次授予股票期權及預留授予股票期權第二個行權期行權不會對公司當年財務狀況和經營成果產生重大影響。

十一、獨立董事意見

公司層面2021年度業(yè)績已達到考核目標，且首次授予的86名激勵對象、預留授予的10名激勵對象個人考核結果均為優(yōu)秀、優(yōu)良或合格，根據(jù)公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》等規(guī)定的可行權條件，公司股權激勵計劃首次及預留授予的股票期權第二個行權期的可行權所需滿足的公司層面業(yè)績考核條件、個人層面績效考核條件均已達成，且公司及激勵對象均未發(fā)生公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》中規(guī)定的不得行權的情形。

本次行權符合公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》中的有關規(guī)定，激勵對象符合行權的資格條件，其作為本次可行權的激勵對象主體資格合法、有效，不存在損害公司及全體股東利益的情形。上述議案的決策程序符合法律、行政法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，會議程序合法、決議有效，符合公司及全體股東的利益。因此，我們一致同意公司為首次授予的86名激勵對象、預留授予的10名激勵對象分別辦理第二個行權期的421.20萬份、52.92萬份股票期權的行權手續(xù)。

十二、監(jiān)事會意見

公司監(jiān)事會對激勵對象名單進行核查后認為，公司首次授予的86名激勵對象、預留授予的10名激勵對象行權資格合法有效，滿足公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》設定的首次授予部分及預留授予部分股票期權第二個行權期的行權條件，同意公司為首次授予的86名激勵對象、預留授予的10名激勵對象分別辦理第二個行權期的421.20萬份、52.92萬份股票期權的行權手續(xù)。

十三、法律意見書結論性意見

國浩律師（武漢）事務所認為：截至本法律意見書出具之日，公司本次行權價格調整及本次行權事項均已取得現(xiàn)階段必要的批準和授權；本次行權價格調整系基于股東大會的授權，且履行了必要的內部決策程序，符合《管理辦法》等法律法規(guī)及《公司章程》、《激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定；公司《激勵計劃（草案）》規(guī)定的首次授予部分及預留授予部分股票期權的第二個行權期的行權條件均已成就，可以按照《激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定進行行權；公司本次行權安排符合《管理辦法》等法律法規(guī)及《公司章程》、《激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定。

十四、獨立財務顧問結論性意見

獨立財務顧問太平洋證券股份有限公司認為：截至報告出具日，武漢凡谷本次股票期權激勵計劃調整已獲得相應的批準和授權；武漢凡谷和本期行權的激勵對象符合公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》規(guī)定的行權所必須滿足的條件，且已經取得必要的批準和授權，符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》以及《上市公司股權激勵管理辦法》等法規(guī)的相關規(guī)定。公司本期行權事項尚需按照《上市公司股權激勵管理辦法》及公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定在規(guī)定期限內進行信息披露和向深圳證券交易所辦理相應后續(xù)手續(xù)。

十五、備查文件

1、公司第七屆董事會第四次會議決議；

2、公司第七屆監(jiān)事會第四次會議決議；

3、公司獨立董事對相關事項的獨立意見；

4、國浩律師（武漢）事務所出具的法律意見書；

5、太平洋證券股份有限公司出具的獨立財務顧問報告。

證券代碼：002194 證券簡稱：武漢凡谷 公告編號：2021-044

武漢凡谷電子技術股份有限公司

關于增加2021年度日常關聯(lián)交易預計的公告

一、增加2021年度日常關聯(lián)交易預計的基本情況

（一）增加2021年度日常關聯(lián)交易概述

1、增加2021年度日常關聯(lián)交易預計概述

武漢凡谷電子技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年4月25日召開第七屆董事會第二次會議，審議通過了《關于預計2021年度日常關聯(lián)交易的議案》，根據(jù)日常生產經營發(fā)展需要，公司及子公司預計2021年度將與關聯(lián)方武漢協(xié)力信機電設備有限公司、武漢正維電子技術有限公司、武漢協(xié)力精密制造有限公司、湖北梵谷昕泉農林生態(tài)旅游有限公司、湖北惠風房地產有限公司、武漢衍煕微器件有限公司、武漢光目科技有限公司發(fā)生日常關聯(lián)交易，關聯(lián)交易金額預計不超過2,272.50萬元，其中預計2021年度向武漢正維電子技術有限公司（以下簡稱“正維電子”）采購原材料（特種電源、功放模塊等）不超過160萬元。具體內容詳見公司披露于巨潮資訊網的《關于預計2021年度日常關聯(lián)交易的公告》（公告編號：2021-017）。

隨著外部市場環(huán)境的變化，公司增加2021年度日常關聯(lián)交易預計不超過790萬元，即增加2021年度向正維電子采購原材料（接收處理機相關產品及技術服務）日常關聯(lián)交易預計不超過790萬元。

2、審議情況

公司于2021年8月13日召開第七屆董事會第四次會議，審議通過了《關于增加2021年度日常關聯(lián)交易預計的議案》，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“股票上市規(guī)則”）的有關規(guī)定，表決時，關聯(lián)董事孟凡博先生進行了回避。公司獨立董事對此關聯(lián)交易事項發(fā)表了事前認可意見以及同意的獨立意見。

根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，該議案勿需提交股東大會審議。

（二）預計增加的2021年度日常關聯(lián)交易類別和金額

單位：人民幣萬元

二、關聯(lián)人介紹和關聯(lián)關系

（一）基本情況

武漢正維電子技術有限公司，法定代表人：孟慶南；統(tǒng)一社會信用代碼：9142010074477923XX；注冊資本：人民幣8,000萬元；住所地：洪山東湖開發(fā)區(qū)關東工業(yè)園3號地塊；主營業(yè)務：通訊、電子、計算機軟件開發(fā)、研制、技術服務；通信設備、電子器件制造；儀器儀表、計算機、電子元器件零售兼批發(fā)；通信網絡安裝；貨物進出口、技術進出口、代理進出口（不含國家禁止或限制進出口的貨物或技術）；最近一期財務數(shù)據(jù)（未經審計，精確到萬元）：截至2021年6月30日，公司總資產為人民幣4,945萬元，凈資產為人民幣1,724萬元，主營業(yè)務收入為人民幣1,500萬元，凈利潤為人民幣-889萬元。經在我國執(zhí)行信息公開網失信被執(zhí)行人目錄查詢，武漢正維電子技術有限公司不屬于“失信被執(zhí)行人”。

（二）與上市公司的關聯(lián)關系

公司控股股東、實際控制人孟慶南先生、王麗麗女士合計間接持有正維電子70%的股份，且孟慶南先生擔任該公司執(zhí)行董事；公司董事孟凡博先生間接持有正維電子15%的股份；該關聯(lián)法人符合《股票上市規(guī)則》10.1.3條第三項規(guī)定的情形。

（三）履約能力分析

根據(jù)對正維電子歷年與公司簽訂合同的執(zhí)行情況跟蹤檢查，對方嚴格依約履

行合同義務，對公司的款項不存在形成壞賬的可能性，因此，此項關聯(lián)交易不存在重大履約風險。

三、關聯(lián)交易主要內容

公司考慮到正維電子擁有接收處理機完善、優(yōu)質的供應鏈及成熟的軟件開發(fā)能力，且從質量可控，優(yōu)化研發(fā)開發(fā)成本的角度出發(fā)，擬從正維電子采購接收處理機相關產品及技術服務。

公司與正維電子之間購銷商品按照客觀、公平、公正的原則，以市場價格為定價根據(jù)，交易價格公允，按照每批采購訂單金額單次簽署購銷合同，并根據(jù)實際發(fā)生的金額結算。

四、關聯(lián)交易目的和對上市公司的影響

上述增加預計關聯(lián)交易是公司日常性交易，是公司業(yè)務發(fā)展及生產經營的正常所需，有利于公司持續(xù)穩(wěn)定經營，促進公司發(fā)展。上述交易符合公開、公平、公正的原則，沒有損害公司的利益，對公司本期以及未來財務狀況和經營成果無不利影響。公司沒有因上述交易對關聯(lián)人形成依賴，也沒有對公司的獨立性構成影響。

五、獨立董事意見

（一）獨立董事的事前認可意見

公司獨立董事王征女士、馬洪先生、唐斌先生事前已查閱了《關于增加2021年度日常關聯(lián)交易預計的議案》相關資料，同意提交公司第七屆董事會第四次會議審議。

（二）獨立董事的獨立意見

此次增加 2021年度日常關聯(lián)交易預計屬于公司日常關聯(lián)交易行為，符合公司發(fā)展和日常經營。交易價格遵循市場公允原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害股東、特別是中小股東和公司利益的情形。公司董事會在審議此項議案時，關聯(lián)董事回避表決，其表決程序符合有關法律法規(guī)的規(guī)定。因此，我們同意上述增加2021年度日常關聯(lián)交易預計事項。

六、備查文件

（一）第七屆董事會第四次會議決議；

（二）獨立董事事前認可意見和獨立意見；

（三）與日常關聯(lián)交易相關的其他文件。

證券代碼：002194 證券簡稱：武漢凡谷 公告編號：2021-042

武漢凡谷電子技術股份有限公司

關于調整2019年股票期權激勵計劃行權價格的公告

武漢凡谷電子技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年8月13日召開了第七屆董事會第四次會議和第七屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權價格的議案》，現(xiàn)對有關事項公告如下：

二、本次激勵計劃調整行權價格的情況

1、調整事由

公司于2021年5月18日召開2021年年度股東大會，審議通過了《關于公司2021年度利潤分配的預案》；2021年5月24日，公司發(fā)布了2021年年度權益分配實施公告，以673,177,106股（公司現(xiàn)時總股本676,339,106股扣除回購專用賬戶現(xiàn)時持有股份3,162,000股）為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.5元（含稅），不送紅股，也不以資本公積金轉增股本。本次權益分派股權登記日為：2021年5月28日，除權除息日為：2021年5月31日。根據(jù)公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定，若激勵對象在行權前有派息事項，應對行權價格進行相應的調整。

2、調整過程

如前所述，鑒于公司2021年年度權益分派方案已實施完畢，故對公司2019年股票期權激勵計劃首次及預留授予股票期權的行權價格調整如下：

P=Po-V

其中：Po為調整前的行權價格；V 為每股的派息額；P為調整后的行權價格。經派息調整后，P 仍須大于1。

調整后首次及預留授予股票期權的行權價格=5.25元/股-0.15元/股=5.10元/股

根據(jù)公司2019年第一次臨時股東大會的授權，本次調整屬于授權范圍內事項，經公司董事會審議通過即可，無需再次提交股東大會審議。

三、本次調整對公司的影響

本次調整公司2019年股票期權激勵計劃的行權價格，符合《上市公司股權激勵管理辦法》和公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響。

四、獨立董事意見

本次調整公司2019年股票期權激勵計劃的行權價格事項，在公司2019年第一次臨時股東大會對公司董事會的授權范圍內，符合《上市公司股權激勵管理辦法》及公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》中相關事項的規(guī)定，且履行了必要的程序。因此，我們同意公司本次調整2019年股票期權激勵計劃行權價格事項。

五、監(jiān)事會意見

2021年8月13日，公司召開第七屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權價格的議案》，經審核，監(jiān)事會認為：公司因2021年年度權益分派方案實施完畢，故而對公司2019年股票期權激勵計劃的行權價格進行相應調整。本次調整完成后，2019年股票期權激勵計劃首次及預留授予股票期權的行權價格為5.10元/股。上述調整履行了必要的審核程序，符合公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》以及相關法規(guī)的規(guī)定，不存在損害股東利益的情況。

六、法律意見書結論性意見

七、獨立財務顧問結論性意見

八、備查文件