關于對廣發(fā)證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

廣發(fā)證券股份有限公司：

經查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：一是合規(guī)部門中，具有3年以上相關領域工作經歷的合規(guī)人員數(shù)量占比不足1.5%；部分投行異地團隊未配置專職合規(guī)人員。二是公司部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平。三是合規(guī)考核獨立性不足，包括對合規(guī)總監(jiān)考核指標包括業(yè)績等影響合規(guī)考核獨立性的指標；部分合規(guī)管理人員由業(yè)務部門考核或者允許業(yè)務部門對考核評級進行調整，合規(guī)總監(jiān)對子公司合規(guī)負責人的考核權重不足100%。四是部分重大決策、新產品和新業(yè)務未經合規(guī)總監(jiān)合規(guī)審查等。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十三條、第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十七條、第二十八條、《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十七條、第二十八條、第三十一條的規(guī)定。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司經營管理層應當按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的要求，切實履行合規(guī)管理職責，為合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門、合規(guī)人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術支持和保障。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2019年12月12日